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Curso Internacional GRC: Gobierno Corporativo, Riesgo y Cumplimiento

Organizaciones socialmente responsables y comprometidas con resultados (Actualizado con Normativa Chilena de la SVS: NCG 309 y NCG 341)

En este curso se presentan el concepto de GRC (Gobierno, Riesgo y Cumplimiento), la normativa, las mejores prácticas internacionales y regionales en la materia, y los criterios para su implementación, junto con brindar un abordaje práctico para la evaluación del GRC en su propia organización.

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Duración:

15 horas

Fecha:

Curso aún no programado en modalidad abierta

Facilitador :

Guillermo Casal (Argentina)

- Código Curso (interno): 401

Precios:
Este curso no se encuentra por el momento programado , por lo que el valor indicado es sólo referencial.

 Valor Referencial
 $420.000 por participante (Precio estándar)

Folleto descriptor del curso:

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Programa del Curso GRC Gobierno Corporativo

Introducción

El actual escenario de negocios exige a las organizaciones ser cada vez más eficientes. Las funciones de control y aseguramiento del negocio, en ese contexto, expanden sus responsabilidades y tareas para abarcar no solamente un foco de control operacional, sino además, extenderse para atender el cumplimiento de las metas y la consideración de riesgos estratégicos. Es en este punto donde debe garantizarse que la incorporación de nuevas funciones de control y aseguramiento no entren en contradicción, competencia o duplicación de labores entre sí. Esto da lugar al nuevo enfoque conocido como GRC (Gobierno, Riesgo y Cumplimiento).

Objetivos

  • Presentar el concepto, mejores prácticas y criterios de implementación de GRC
  • Conocer la normativa y mejores prácticas internacionales y regionales en la materia
  • Brindar un abordaje práctico para la evaluación del GRC en su organización

Quiénes deben asistir

  • Propietarios, directivos y gerentes de alto nivel en las cuales el gobierno corporativo resulte un aspecto crítico
  • Auditores externos e internos de empresas que hagan oferta pública de valores, empresas públicas, entidades financieras y empresas de seguros
  • Gerentes de riesgo (CRO)
  • Oficiales de cumplimiento

Documentación

  • Material impreso, que incluye una copia de la presentación PowerPoint.
  • Material, formato digital, de apoyo y complementario de los temas tratados junto a copia en PDF de los casos de ejercitación.
  • Diploma de participación otorgado por Cides Corpotraining.

Temario

1.      Gobierno corporativo, riesgo y cumplimiento

  • Concepto y necesidad de un sistema de GRC: alineamiento estratégico como clave de competitividad de las entidades financieras
  • Diseño e implantación de un marco integrado de GRC. Selección de herramientas informáticas y adecuación de estructuras y procesos organizacionales

2.      Primer pilar del GRC: Gobierno Corporativo

  • Definición de la OCDE. Principales marcos de Gobierno Corporativo en Latinoamérica: Costa Rica, México, Brasil. Referencias internacionales: Reino Unido (Cadbury), Estados Unidos (Blue Ribbon Committee, Sarbanes Oxley Act)
  • Principios del Gobierno Corporativo: transparencia en la rendición de cuentas, trato equitativo a las partes interesadas, integridad. Aspectos colaterales del buen gobierno corporativo: responsabilidad social empresarial (RSE), cuidado del medio ambiente
  • Actores del Gobierno Corporativo: Propietarios, Junta Directiva, Comité de Auditoría y otros Comités de Junta Directiva, Auditores Externos, Auditores Internos, Gerencias clave (Gerencia General (CEO), Gerencia de Administración (CFO), otros
  • Relación del Gobierno Corporativo con los restantes elementos del GRC: riesgos y cumplimiento
  • El CBGC (código de buen gobierno corporativo). Mejores prácticas en su redacción e implementación

Taller de ejercitación:

  • Casos de estudio del mundo real
  • Caso de ejercitación

3.      Segundo pilar del GRC: Gestión integral de riesgos (E.R.M.)

  • Definición de riesgos. Valoración de los riesgos (probabilidad e impacto)
  • Tipos de riesgo: inherente vs. residual. Importancia de su identificación y ponderación segregada.
  • Alternativas para el tratamiento de los riesgos. Relación del riesgo con el sistema de control interno
  • Tipos de riesgo en la actividad  financiera: crédito, mercado y operacional. Otros riesgos clave en la actividad financiera: reputacional y liquidez
  • Rol de la Gerencia y del Oficial de Riesgos (CRO) en la gestión de riesgos
  • Caso de ejercitación

4.      Cumplimiento

  • Facetas del cumplimiento: el cumplimiento normativo vs. prevención y detección de irregularidades
  • Cumplimiento normativo en materia de prevención del lavado de activos. Funciones del oficial de cumplimiento, capacitación del personal, software de prevención y reporte de transacciones sospechosas a la autoridad regulatoria
  • Prevención y detección de irregularidades: los cuatro pilares de un programa antifraude: normas claras y responsabilidades personales, monitoreo de operaciones, recepción de denuncias y protocolo de investigación. Mejores prácticas en materia de Código de Conducta y Comité de Ética (para el tratamiento de sanciones disciplinarias y legales)

Taller de ejercitación:

  • Casos reales
  • Caso de ejercitación

5.    Situación normativa en compañías que cotizan en Bolsa y empresas de seguros

  • Disposiciones de la NCG 309 de la SVS
  • Disposiciones de la NCG 341 de la SVS
  • Resumen normativo presentado recientemente por el Superintendente de Valores y Seguros, Fernando Coloma, en el II Congreso Nacional de Auditoría Interna (CONAI) - 6 junio 2013.

6.    Conclusiones

  • Importancia de alinear estrategia con funciones de aseguramiento del negocio (riesgo – cumplimiento – auditoría)
  • Relevancia de evitar redundancia, solapamientos y contradicciones en las labores de aseguramiento. Impacto sobre la eficiencia operativa
  • Criterios y herramientas para la evaluación de GRC

Temas Claves a Tratar

1. Gobierno corporativo, riesgo y cumplimiento
2. Primer pilar del GRC: Gobierno Corporativo
3. Segundo pilar del GRC: Gestión integral de riesgos (E.R.M.)
4. Cumplimiento
5. Situación normativa en compañías que cotizan en Bolsa y empresas de seguros

Mayor detalle de los contenidos de este curso:

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Acerca del Facilitador

Guillermo Casal

Guillermo Casal (Argentina)

Es un experimentado consultor y capacitador argentino, con más de 40 años de experiencia en todos los países de Latinoamérica, Estados Unidos, España y Mozambique.

Se ha graduado como Contador Público en la Universidad de Buenos Aires, y como Máster en Economía y Administración en el ESEADE, de la misma ciudad.

Fue Presidente del Instituto de Auditores Internos de Argentina (2003-2005)

Su área de especialidad es la auditoría forense e informática, diseño de procesos administrativos e implementación de sistemas de control interno; habiendo obtenido las certificaciones de:

  • Examinador de Fraudes (Certified Fraud Examiner),
  • Auditor Informático (Certified Information Systems Auditor),
  • Auditor de Entidades Financieras (Certified Financial Services Auditor),
  • Auditor Gubernamental (Certified Governmental Audit Professional).
  • Autoevaluación de Riesgos (CCSA) y Aseguramiento de Riesgos (CRMA), ambas expedidas por el IIA – Institute of Internal Auditors.

Lideró las unidades de auditoría interna de tres empresas de Argentina, y las áreas de auditoría forense del estudio de Luis Moreno Ocampo, ex fiscal penal de la Corte Internacional de la Haya, y de IFPC-IGI, firma de propiedad de Stephen P. Walker, ex agente especial del FBI.

Guillermo Casal

Guillermo Casal (Argentina)

Máster en Economía y Administración de Empresas. Auditor Interno (CIA), Examinador de Fraudes (CFE).